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场外配资犯罪和惩罚

如上所述,场外交易配资通常会驱使大量资金进入市场,从而有助于增加股市市场,形成股市繁荣并为“牛市”做出贡献(请参阅- —)。但同时,场外交易配资的风险承受能力与资金量不成比例,稳定性差,易于退出,并且容易造成资金的冲销,这常常成为保险柜的导火索。 股市崩溃。

因此,中国证券监督管理委员会一直在严厉打击场外配资行为。截至2020年6月,广东省证券监督管理局宣布,没有资格经营证券期货的机构名单已达第30位。在第二批中,深圳证监局已进入第十批,厦门,青岛等全国各地也都披露了“黑名单”。

但是,由于中国证券监督管理委员会发布的文件在刑法中不具有“国家法规”的作用,因此在异地打击的过程中配资的强度通常并不明显。于2020年3月1日生效的新《证券法》规定:除证券公司外有关股票场外配资的规定,任何单位和个人不得从事证券承销,证券赞助,证券经纪,证券securities展融资和证券借贷业务。这项规定的颁布是否将成为证监会镇压场外交易的有力工具?换句话说-黑名单上的机构会被怀疑犯有刑事罪行吗?

[场外配资可能的费用]

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非法经营活动的犯罪行为

在许多司法专业人士看来,非法经营罪一直被称为“口袋犯罪”。定罪的门槛是有争议的,对法律的适用有不同的意见。这是许多法律专业人士的共识。

以前,公安机关没有对场外配资采取广泛的行动,主要问题是定罪的依据不强。

与场外配资活动最相关的刑法是第225条第3项,该条款未经国家有关当局的批准而非法经营证券和期货业务。

法律链接:

《刑法》第225条[非法经营活动的犯罪]违反国家法规,犯以下其中一项非法商业行为,破坏市场秩序,情节严重的,处以不超过50年的有期徒刑。五年以上或刑事拘留,并处以非法所得一倍以上至五倍以下的单次罚款;如果情况特别严重,可处以五年以上有期徒刑,并处以非法收入或没收财产的一倍至五倍以下的罚款:

(一)未经法律,行政法规规定经营特许经营,专卖品或其他受限制物品;

(二)贸易进出口许可证,进出口原产地证书以及法律和行政法规要求的其他营业执照或批准文件;

(三)证券的非法经营,期货,未经国家有关主管部门批准的保险业务,或非法从事资金支付结算业务;

([四)其他严重破坏市场秩序的非法活动。

但是,在早期OTC 配资中,大多数配资合同是在投资者和配资客户之间签署的,以将资金交换为利息收入,这实质上是私人借款。即使已经公开了相关判决,也很少看到仅使用信息中介模型来进行配资而没有提供其他服务的非法商业活动公司的罪行。这种行为是否可以识别为“证券,期货业务”实际上是非常有争议的。

例如:湖北省咸宁市中级人民法院(2019)E 12 Xing Zhong No. 289号裁决,裁定被告周某向客户放款有关股票场外配资的规定,并提供真实交易平台和帐户,由客户独立决定是否完成期货交易行为,根据贷款协议收取利息,股指期货交易费用等以牟取利润,最后确定行为不符合刑法的“非法经营期货”,并且不构成非法商业犯罪。

配资活动中一个非常普遍的情况是:配资 公司通常会保留帐户密码,如果条件足够,他们可以在未经配资客户同意的情况下平仓。仓库运营权通常由配资合同或口头协议授予,并且双方在默认情况下均获得一致授予。但归根结底,清算操作是配资 公司代表真实基金用户执行的所有操作。这是合同项下的权利减免行为,还是合同项下的证券或期货经纪行为?争议。

对于某些明显不同于配资的公司,为了降低资本风险,除了设置警告线(一定量的资本损失会提示补货)和关闭线(a一定程度的资本损失被迫关闭。除了股东本金结算的全部损失外,他们甚至还变相开设了交易点,征求交易员或亲自参与交易,变相从事证券和期货经纪活动(相关判决案件号:(2016)鲁0322第156号),关于非法经营罪的争议较少,作者认为,这比简单的配资商业更为复杂。开设交易点并招募交易员这是一些促进交易和扩大业务的方法配资 公司,但同时很容易成为确定其从事Disguis证券经纪业务的基础e。

如今,新的《证券法》的颁布无疑为那些支持场外交易的人提供了非常强大的法律基础。可以预见,在这个灰色地区,将会发现越来越多的非法商业活动的刑事案件,这些案件包括巨额的资本存量,大量的雇员和混乱的局面。

应该指出的是,针对场外配资的非法经营行为与在P2P行业中非法吸收公共存款的犯罪相同,这将不可避免地引发大量“ 配资客户”以“追回损失”的心态。报告案件最终使刑事适用范围越来越广。

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侵犯公民个人信息的犯罪行为

场外配资具有巨大的好处,所涉及的刑事犯罪不仅是非法经营活动的犯罪。当涉及到异地配资时,不一定有很多人了解它,但是当涉及到股票的推广时,我相信很多人经常受到骚扰。

根据Guangming.com,该银行的内部信息系统可以查询全国公民的个人信用信息。黑市价格可以达到每片300元。其他诸如个人移动电话位置信息,在线购物送货地址,出生和住院记录以及学生信息,房屋开业记录,车辆信息和电话号码等都有自己的市场和售价。实际上,非法获取,出售和提供此类信息将被视为犯罪。为了吸引客户,许多异地配资 公司通常直接进入黑市,以购买大量公民的个人信息,并疯狂拨打电话以促进营销。实际上,这涉嫌侵犯公民的个人信息。福建省福州市晋安区人民法院(2019)闽0111刑初903号判决),被告人从事股票促销和配资 炒股非法经营活动攻击个人公民信息犯罪和多重犯罪都应受到惩罚。

异地配资 公司如果确实存在购买或非法获取公民个人信息的情况,通常很容易达到犯罪标准。毕竟,最高人民法院和最高人民检察院在《关于处理侵害公民个人信息刑事案件的法律适用问题的若干解释》中规定,侵害公民个人信息犯罪的刑罚标准不高。 ,即使您只是购买电话号码,5,000个号码也可以轻松地“达到标准”。如果情况特别严重,可以判处三年至七年徒刑。

法律链接:

“关于处理侵犯公民个人信息的刑事案件中适用法律的若干问题的解释”

第5条如果存在下列情况之一,则非法获取,出售或提供公民的个人信息应被视为《刑法》第253条所规定的“严重情况”:

(三)非法获取,出售或提供超过50条轨道信息,通讯内容,信用信息和财产信息;

(四)非法获取,出售或提供可能影响500人以上财产安全的公民住宿信息,通讯记录,健康和生理信息,交易信息及其他个人信息;

(五)非法获取,出售或提供超过五千条的第三和第四项以上的公民个人信息;

([九)在两年内因侵犯公民的个人信息而受到刑事处罚或受到行政处罚,并非法获取,出售或提供了公民的个人信息;

(十)其他严重情况。

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欺诈罪

如果场外配资 公司仅从事配资业务并且不涉及其他情况,则上述两项非法操作和侵犯公民个人信息的犯罪将是可能造成的主要刑事风险。将来爆发。

但是对于那些配资 公司具有“多元化业务内容”的人,情况要复杂得多。

3.1合同欺诈罪

某些配资 公司本身仅做配资,不涉及其他服务。但是,如果他们在履行配资合同期间恶意关闭头寸,非法占用配资客户的资金和利润并拒绝退还,他们将被怀疑存在合同欺诈行为。与非法经营罪相比,合同诈骗罪的处罚范围要大得多(相关判决案件号为:(2019)浙01刑初117,(2020)浙刑总号14])。

3.2欺诈罪

有些公司希望通过配资赚钱,但他们可能实际上无法获得资金。我该怎么办?由于确实无法将其撤出,因此请假冒一套虚拟交易软件。只要您更改一些余额数字,就可以公开告诉客户它已被拉至配资,并让客户在“虚拟磁盘” 股票中玩得很开心(相关判断案例编号:( 2019)Yu 0105 Xing Chu 1633),这种行为通常可以被视为非法经营罪。

但是,某些公司对于客户在“虚拟磁盘”中遭受的自然损失不满意。为了扩大“竞争”,他们发展代理商来招揽客户,组织海军部队担任讲师,并建立微信小组以提供反向市场信息和指导对策。操作上,力求让客户扩大损失…这种方法与“ 期货杀猪板”完全相同,在不改变骨骼的情况下改变皮肤,股票 配资仅成为一种gi头,可能最终构成欺诈罪(相关判决案件编号:(2019)浙0683兴初448)。

3.3筹款欺诈罪

司法实践因地而异,并且在理解上也存在某些差异。虚拟磁盘相同,不同的法院可能给出不同的判决结果。它可能更多是基于保护国家正常财务管理秩序的观点。为了建立虚拟磁盘,使用高额融资和内部交易信息作为吸引客户的诱饵,并采用虚假订单,虚假交易,虚假融资,强制清算和其他方法收集程序。法院还认定各种名义费用(例如费用,融资利息和清算损失)的某些行为是集资欺诈而不是欺诈罪(相关判决案号:赣01行中第151号)

但是可以看出,无论配资 公司如何改变模式,与欺诈性犯罪相关的刑事风险将始终存在。

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关于网络犯罪的帮助信息

根据已披露的黑名单组织,大多数组织都有自己的网站或应用。对于异地配资 公司,无需浪费资源来建立或开发网站或APP来使用它。从上游公司寻求技术支持和购买服务是一种更具成本效益的选择。

从头到尾开发的股票交易软件,一般来说要花多少钱?

仅需30,000-60,000元,甚至…它还可以提供软件重命名服务,系统破解服务,使用经纪交易系统服务,使用支付宝和其他资金支付渠道服务,后期运营和维护服务。 …

与配资业务的高利润相比,这么低的价格微不足道。因此,许多异地配资 公司基本上都是直接购买网站和软件,而上游技术公司提供了促进业务发展的服务。

如果怀疑配资 公司不在现场,则这些公司和开发和销售软件的人员以及公司和提供技术支持以及运营和维护服务的人员可能都是犯罪分子。意识到其他人正在使用信息网络犯罪,并为犯罪提供技术支持或帮助,并且涉嫌帮助信息网络犯罪活动(相关判决案件编号:(2019)苏1081刑初329)。

但是,帮助信息网络罪犯的罪行本身就是帮助行为的形式化,法律处罚不到三年。关于同一协助行为,是确定帮助信息网络犯罪的罪行还是确定具体的犯罪同伙,非常值得辩护律师关注。如果配资 公司使用软件进行欺诈,则如果将软件的卖方确定为欺诈罪的帮凶,则其刑事后果显然比帮助信息网络罪犯的犯罪要严重得多。这就要求对相关人员的具体情况进行仔细的筛选,对侵权联系进行严格的调查,并进行主观和已知的判断。

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操纵证券市场罪

操纵证券市场的犯罪往往需要大量资金,而普通百姓却很难实现资本。如果仔细研究操纵证券市场的情况,您会发现,场外交易配资通常会以类似的方式漂移到操纵证券市场的边缘。非近距离,看似遥不可及远的姿势对证券市场有巨大的影响。

从理论上讲,只要交易所配资一方知道获得配资的个人或组织打算使用配资从事操纵证券市场的犯罪活动,就足以提供帮助针对特定的犯罪行为。确定为共同犯罪。但是实际上,在操纵证券市场的犯罪中,场外配资当事人因此被定罪的案例非常少见。

2020年1月3日,中国证券监督管理委员会宣布的湖南东能集团实际控制人罗山东和交易所配资中介龚世伟等人操纵证券市场的案件无疑具有特殊意义,线索提起了许多案件,配资股票配资,交易员和门票销售均遭到打击。这是第一次配资因操纵证券市场罪而首次被拘留,因为他知道其他人打算操纵证券市场并且仍然提供配资。刑事责任。

浙江省金华市人民检察院第一检察院副厅长王波在接受《证券日报》记者采访时说,“最大的困难是没有可循的先例”,对配资的第一个信念非常有争议。 “。该案是该国第一个使用未平仓合约和交易量条款的新司法解释来确定操纵证券市场罪的案件,也是配资该国的第一个案件。构成操纵证券市场的罪行。

事实上,配资长期以来与市场操纵有关。 2017年,在浙江省丽水市处理的浙江省证券市场操纵第一例中,史先生以1:5的比例完成,累积了配资 1.3亿元,并通过配资帐户。证券市场通过配对交易和虚假申报等多种手段操纵,导致非法利润超过7000万元。

但是很长一段时间以来,配资很少涉及操纵证券市场的犯罪。许多人已经习惯于认为配资不涉嫌违法犯罪。在对罗山案的审判中,配资当事人经常会以“以前未曾处理过”为理由,甚至有人在法庭上说“我们的有钱人会这样做(配资)”。

可以说,在很长一段时间内,场外交易配资的质争和模糊处理是导致场外交易配资较少参与证券市场操纵的重要因素。

在操纵证券市场的情况下,配资的配资比率不仅仅是一个简单的数字。在数字的背后,充分利用了证券市场的难度降低了,这隐藏在数字中。法律风险。

认识到操纵证券市场的行为仍然是配资,一方面,股市中配资帐户被强制清算的风险有所增加,[股市资金涌出;另一方面,相应地,操纵证券市场进行非法和犯罪活动所需的资本成本减少,一加一减,两者结合,其危害不言而喻。这也是司法机关开始与配资一方打交道的原因,以打击操纵证券市场的非法和犯罪行为。

在审查证券市场操纵案件时,场外配资 公司 配资行为客观地为操纵证券市场提供了帮助,这是一项难以通过协议推翻的决定以及双方之间的沟通,彼此的表现确定OTC 配资是否“主观上知道其他人仍在提供金融援助,同时又知道其他人操纵证券市场”将成为今后对此类案件进行审查的重点。在这种情况下,非现场配资本身的违法行为注定难以继续徘徊并随时撤出。

可以预见的是,罗山案是起点,但永远不会结束。

【刑事鉴定中的异地配资司法问题]

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慢速立法和快速刑事责任

在处理异地配资相关案例时,作者自然想到正在处理的几个P2P案例。

它也起源于2007、2008年,经历了暴发,纠正,低谷和争议,最终迎来了一个逐步而清晰的特征。赚钱既是人民的快乐,也是崩溃的关键。无论是创新还是泡沫,与P2P和OTC 配资相关的案件都一遍又一遍地向法人展示了在社会快速发展过程中由于立法滞后而导致的司法困境。

立法缓慢,但是一旦开始追究刑事责任,那将是雷声大雨。 P2P行业经历了十多年的定性,争议,整改和整顿,但是一旦犯罪风险爆发,全国范围内的相关刑事案件数量将仅在一两年之内激增。正如过去对P2P行业进行调查和处理一样,一些公共安全机构也已开始对非现场配资相关人员追究刑事责任。历史是否会在未来重演,短期内是否会爆发大量相关的刑事案件,我们仍然需要保持谨慎。对于相关的案件处理机构,犯罪和非犯罪的规模也需要谨慎处理。

作者认为,P2P行业的调查和问责制从一开始就经过了许多整改和检查,并提供了良性的退出渠道,以最大程度地减少犯罪打击的范围;这一轮可能会扩大非市场交易配资。对相关案件的调查和处理也应考虑相同的考虑因素,并为这个有争议的行业提供纠正和撤退的机会。否则,经过十多年的“灰色生产”,将一次全面判刑,影响太大,社会效果和法律效果难以平衡。

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在勘探过程中,必须逐渐统一自由裁量权的规模

以非法经营罪为例。关于证券和期货企业的非法经营,目前尚无明确的法律将其视为“异常严重情况”的法定标准。如果发现配资 公司以外的地方是非法企业,则目前尚无明确的区分标准,以区分是否应将责任人判处五年以上的徒刑。

这涉及法官的酌处权。在经济发展较先进的地区,确定情况特别严重的标准可能相对较高,而在经济发展相对落后的地区,标准可能相应降低。很有可能在两个不同地区的法院将相同数量的犯罪(例如5000万或1亿)发送到不同的刑期。

这种担忧并非没有道理。场外交易配资通常拥有大量资金。对于一个总数可能超过5,000亿的行业股票配资,可能会有很多公司涉及超过1亿甚至10亿个。 。如果对涉及数千万或数亿美元的公司施加非常严厉的处罚,一旦发生涉及数十亿或数十亿美元的类似案件,将很难达到处罚标准一、。犯罪。

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宽严相济刑事政策的操纵

作者认为,如果在现场以外进行大规模的刑事责任配资,将高度要求司法机关采取宽大和严格的刑事政策。

许多异地配资的从业者出生于90年代,其中许多人毕业后就进入了社会,并在该行业找到了第一份工作。他们没有深入参与这个世界,那么他们怎么会引起争议呢?行业做出明确的判断。在《最高法》澄清之前配资,这些活动本质上是证券融资活动,不仅是从业人员,而且绝大多数公众对犯罪行为也没有清晰的了解。如果不区分宽大和严格的刑事政策,将对与亲戚无关的人给予尽可能轻的对待,成千上万的从业人员将被判“有罪找错工作”。毫无疑问,这将是一场灾难,影响数万个家庭。

[结论]

山雨绵绵,风遍天下,P2P行业不远,A 股市市场良好,配资领域的暗流涌动,隐藏了犯罪风险在其中,但我不知道何时会集中。目前,以欺诈的名义已经向公安机关举报了少量相关的刑事案件,公安机关对非法经营进行了调查。可以预见,今后有关报告可能会越来越频繁,而集中爆发犯罪风险的可能性也会相应增加。

有趣的是,“场外配资”的本质是资本寻租,而资本寻租从未离开市场。它一直在寻找赚钱的机会,但是它在不断改变其形式。诸如非法操作之类的犯罪可能能够阻止股市和期货行业中这些寻租资本的起伏,但只要存在融资需求,寻租资本就很难避免争夺利润。在2015年股市崩盘后,“ 配资买房”一枝独秀,这只是在不同市场上寻租资本的不同表现。离开股市和房地产市场,寻租资本仍然可以在新市场中转化和出售。

看到他站起一栋高楼,各种各样的资金来到了他身上。当他看到自己的建筑物倒塌时,黄金大师撤退,转向下一个市场寻找机会。他们来来去去很容易,但最困难的部分是政府监管。困难的部分是从业者和投资者的去向。

律师简介

胡军律师,大成刑事专业委员会主任,大成刑事遵纪研究中心常务理事,大成深圳办事处争议解决部副主任,广东省刑事辩护律师第一批委员,深圳市律师协会官员专访

胡军律师为执业领域的刑事犯罪辩护。自从执业以来,他处理过在国内外产生重大影响的重大案件。其中一些案件在公安部和中央纪委的监督和关注下。多年来,他多次获得“法律专业人士”荣誉,2017年“大成杯”模拟法庭犯罪团体的冠军和杰出辩护人,以及第一届“大成杯十大刑事辩护律师”的荣誉。 2018年,处理的案件荣获“ 2019年度最佳项目案”,“中国法律评论杯2019十大有效辩护案”荣誉。

牟一婷是见习律师,前检察官,九三学会会员。

在检察院工作,先后从事调查监督,审查和起诉,熟悉刑事案件处理程序和技巧。具有独立的法律思维能力,扎实的法律理论基础,在实践和案件处理方面积累了丰富的经验。 2017年,他被选入国家检察官学院,参加了西部地区中青年检察官骨干的培训。在发展之后,他于2018年加入了九三学会,并担任当地青年联合会的副主席。

自加入大成律师事务所以来,他专注于刑事辩护和刑事法律风险的预防和控制,在处理案件方面具有新颖灵活的思想,致力于理论和判例的研究,并协助保荐律师团队处理法律纠纷。大量的经济犯罪和职务犯罪案件,取得了许多良好的办案结果。协助检察院作出不起诉决定的“李XX涉嫌卖淫案”,被评为2019年北京大成(深圳)律师事务所最佳刑事辩护案。

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